國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目管理暫行辦法

　　章  總  則

　　條 為規(guī)范管理國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目，促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》和《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》等法律法規(guī)，依照《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息資金管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法適用于以增強自主創(chuàng)新能力和促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為主要任務(wù)，經(jīng)國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“國家發(fā)展改革委”）批準列入國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目計劃，并給予中央預(yù)算內(nèi)投資補助或貸款貼息，由項目主管部門組織管理，由項目單位具體實施的國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目（以下簡稱“國家高技術(shù)項目”）。

　　對于中央預(yù)算內(nèi)資金采取直接投資和資本金方式注入的國家高技術(shù)項目參照國家有關(guān)規(guī)定進行管理。

　　第三條 本辦法所稱國家高技術(shù)項目包括：

　　（一）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項目（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)化項目”），是指以關(guān)鍵技術(shù)的工程化集成、示范為主要內(nèi)容，或以規(guī)�；瘧�(yīng)用為目標的科技自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項目。

　�。ǘ﹪抑卮蠹夹g(shù)裝備研制和重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)開發(fā)項目（以下簡稱“研制開發(fā)項目”），是指國家重點建設(shè)工程需要的重大技術(shù)裝備研制項目和重點產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級所急需的產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項目。

　�。ㄈ﹪耶a(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)項目，是指以突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)瓶頸、提高重大科技成果工程化、產(chǎn)業(yè)化研發(fā)及驗證能力為目標的國家工程實驗室建設(shè)項目（以下簡稱“工程實驗室項目”）和國家工程研究中心建設(shè)項目（以下簡稱“工程中心項目”），以及以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標的國家認定企業(yè)技術(shù)中心建設(shè)項目（以下簡稱“技術(shù)中心項目”）。

　　（四）國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級和結(jié)構(gòu)調(diào)整項目，是指以先進的技術(shù)、工藝和設(shè)備改造落后的生產(chǎn)條件為主要內(nèi)容，以推進信息產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、民用航空航天產(chǎn)業(yè)擴大規(guī)模，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和以信息化帶動工業(yè)化，積極發(fā)展電子商務(wù)和企業(yè)信息化為目標的建設(shè)項目（以下簡稱“升級調(diào)整項目”）。

　�。ㄎ澹┢渌麌腋呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目。

　　第四條 本辦法所稱投資補助是指國家發(fā)展改革委對符合條件的企業(yè)投資項目（含事業(yè)單位投資項目，下同）和地方政府投資項目給予的投資資金補助。本辦法所稱貸款貼息是指國家發(fā)展改革委對符合條件、使用了中長期銀行貸款的投資項目給予的貸款利息補貼。投資補助和貸款貼息資金（以下簡稱“國家補貼資金”）均為無償投入。

　　第二章  組織管理

　　第五條 國家發(fā)展改革委是國家高技術(shù)項目的組織部門，主要履行以下職責(zé)：

　�。ㄒ唬┭芯刻岢鰢腋呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和有關(guān)專項規(guī)劃，研究提出相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策；

　�。ǘ┭芯看_定國家高技術(shù)項目的重點領(lǐng)域和重點任務(wù)；

　�。ㄈ┙M織評審國家高技術(shù)項目，批復(fù)國家高技術(shù)項目的資金申請報告；

　�。ㄋ模┚幹坪拖逻_年度國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目計劃和投資計劃；

　�。ㄎ澹﹨f(xié)調(diào)國家高技術(shù)項目的實施工作，組織或委托項目評估工作。

　　第六條 本辦法所稱項目主管部門是指國務(wù)院有關(guān)部門，省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展和改革委員會或經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會。

　　計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)可直接向國家發(fā)展改革委報送資金申請報告，并對項目承擔(dān)主管責(zé)任。具體要求由國家高技術(shù)項目公告或通知規(guī)定。

　　對跨地區(qū)、跨部門組織的國家高技術(shù)項目，可由相關(guān)地區(qū)或部門協(xié)商確定項目主管部門，或由組織部門指定項目主管部門。

　　項目主管部門應(yīng)履行以下主要職責(zé)：

　　（一）根據(jù)國家發(fā)展改革委的國家高技術(shù)項目公告或通知，組織本部門、本地區(qū)和本企業(yè)（集團）的高技術(shù)項目申請國家補貼資金的相關(guān)工作，對項目的建設(shè)條件、招標內(nèi)容等進行初審，審查通過后向國家發(fā)展改革委報送項目資金申請報告，并對初審結(jié)果和申報材料負責(zé)；

　�。ǘ┴撠�(zé)國家高技術(shù)項目的管理工作和項目實施中重大問題的協(xié)調(diào)、處理，確保項目按期完成并組織項目驗收工作；

　�。ㄈ┡浜蠂矣嘘P(guān)部門進行稽察、審計和檢查工作；

　�。ㄋ模┟磕甓ㄆ趯⒈静块T、本地區(qū)和本企業(yè)（集團）的國家高技術(shù)項目執(zhí)行情況匯總并報國家發(fā)展改革委。

　　第七條 本辦法所稱項目單位是指依照我國法律登記、注冊，申請高技術(shù)項目國家補貼資金的企業(yè)或事業(yè)法人。項目單位應(yīng)具有較好的經(jīng)營管理水平，具備承擔(dān)國家高技術(shù)項目所需的技術(shù)開發(fā)能力和資金籌措、工程建設(shè)組織管理能力。

　　項目單位應(yīng)履行下列主要職責(zé)：

　�。ㄒ唬┌凑毡巨k法和項目公告的要求，編制并向項目主管部門報送高技術(shù)項目國家補貼資金申請報告，并對申報材料的真實性承擔(dān)責(zé)任；

　　（二）按照項目組織部門、主管部門批復(fù)的項目資金申請報告確定的內(nèi)容和要求實施項目；

　�。ㄈ┌匆笙蝽椖恐鞴懿块T報告項目實施情況和經(jīng)費落實情況，及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項；

　�。ㄋ模⿲已a貼資金要實行專賬管理；

　�。ㄎ澹┙邮車野l(fā)展改革委及各級財政、審計部門，項目主管部門或上述部門委托的機構(gòu)所進行的評估、稽察、審計和檢查；

　�。╉椖靠傮w目標達到后，及時按要求進行項目驗收。

　　第三章  申報及審核

　　第八條 國家發(fā)展改革委根據(jù)《國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》、《當(dāng)前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點領(lǐng)域指南》、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》、《國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策》及其他相關(guān)專項規(guī)劃和相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，發(fā)布國家高技術(shù)項目公告或通知，明確國家支持的重點領(lǐng)域、重點任務(wù)、實施時間，以及安排國家補貼資金的方式和標準。

　　第九條 按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府核準或備案的企業(yè)投資項目，應(yīng)在核準或備案后提出資金申請報告。

　　按有關(guān)規(guī)定應(yīng)由地方政府審批的地方政府投資項目，應(yīng)在可行性研究報告經(jīng)有權(quán)審批單位批準后提出資金申請報告。

　　按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)報國務(wù)院或國家發(fā)展改革委審批、核準的項目，可在報送可行性研究報告或項目申請報告時一并提出資金申請，不再單獨報送資金申請報告；也可在項目經(jīng)審批或核準同意后，根據(jù)國家有關(guān)投資補助、貼息的政策要求，另行報送資金申請報告。

　　第十條 申請國家高技術(shù)項目應(yīng)具備以下基本條件：

　�。ㄒ唬┓蠂野l(fā)展改革委項目公告或通知的要求；

　�。ǘ┓蠂耶a(chǎn)業(yè)政策和節(jié)能、降耗、環(huán)保、安全等要求，項目方案合理可行，具有較好的社會經(jīng)濟效益；

　�。ㄈ⿷�(yīng)具有我國自主知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)歸屬明晰；

　�。ㄋ模╉椖繂挝槐仨毦哂休^強的技術(shù)開發(fā)、資金籌措、項目實施能力，以及較好的資信等級，資產(chǎn)負債率在合理范圍內(nèi)，項目已基本具備實施條件，項目所需資金已落實；

　�。ㄎ澹┙ㄔO(shè)項目應(yīng)按本辦法第九條完成審批、核準或備案，已基本具備開工建設(shè)條件，或已經(jīng)開工建設(shè)但審批、核準或備案未超過兩年，已通過項目用地預(yù)審或用地已經(jīng)依法批準，具有環(huán)保以及其他許可文件。

　　第十一條 申請國家高技術(shù)項目還應(yīng)具備以下條件：

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)業(yè)化項目采用的科技成果（包括自主知識產(chǎn)權(quán)、消化吸收創(chuàng)新、國內(nèi)外聯(lián)合開發(fā)的技術(shù)等）應(yīng)具有先進性和良好的推廣應(yīng)用價值、有關(guān)成果鑒定、權(quán)威機構(gòu)出具的認證或技術(shù)檢測報告等證明材料、必要的驗證和生產(chǎn)許可；項目單位具有較強的工程建設(shè)組織管理能力，具有開展相關(guān)產(chǎn)業(yè)化項目的生產(chǎn)、經(jīng)營資格。

　　（二）研制開發(fā)項目的研制開發(fā)方案先進、可行，目標明確；項目單位應(yīng)具有較強的技術(shù)創(chuàng)新和裝備研制能力，具有前期相關(guān)領(lǐng)域的研發(fā)基礎(chǔ)和研發(fā)隊伍；重大技術(shù)裝備研制項目應(yīng)結(jié)合依托工程。

　　（三）工程實驗室項目和工程中心項目的項目單位須為已經(jīng)國家發(fā)展改革委批準組建，并完成相關(guān)組建工作的國家工程實驗室的依托單位或國家工程研究中心；項目建設(shè)內(nèi)容符合該工程實驗室或工程研究中心的發(fā)展方向和任務(wù)，建設(shè)方案合理。

　�。ㄋ模┘夹g(shù)中心項目的項目單位須為國家認定企業(yè)技術(shù)中心所在企業(yè)，且該國家認定企業(yè)技術(shù)中心在近年度國家認定企業(yè)技術(shù)中心評價中得分70分以上；項目應(yīng)能夠支撐企業(yè)關(guān)鍵、核心技術(shù)的開發(fā)。

　�。ㄎ澹┥壵{(diào)整項目應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄；項目單位具有良好的現(xiàn)代企業(yè)運行機制和較好的經(jīng)營業(yè)績；具有開展相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)的資格，項目必須具有合理的經(jīng)濟規(guī)模，產(chǎn)品符合國家和國際有關(guān)標準。

　　第十二條 項目單位應(yīng)根據(jù)第十條和第十一條的相關(guān)規(guī)定，編制項目資金申請報告。

　　項目資金申請報告的具體要求由項目公告或通知具體規(guī)定，應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　�。ㄒ唬╉椖繂挝坏幕厩闆r和財務(wù)狀況；

　　（二）項目的基本情況，包括項目背景、項目建設(shè)（研發(fā)）內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項建設(shè)（研發(fā)）條件落實情況等；

　　（三）申請國家補貼資金的主要理由和政策依據(jù)；

　�。ㄋ模╉椖空袠藘�(nèi)容（適用于申請國家補貼資金500萬元及以上的投資項目）；

　�。ㄎ澹﹪野l(fā)展改革委項目公告或通知要求提供的其他內(nèi)容。

　　項目資金申請報告可根據(jù)具體情況附以下相關(guān)文件：

　　（一）政府投資項目的可行性研究報告批準文件或企業(yè)投資項目的核準或備案的批準文件；

　�。ǘ┘夹g(shù)來源及技術(shù)先進性的有關(guān)證明文件；

　�。ㄈ┏鞘幸�(guī)劃部門出具的城市規(guī)劃選址意見（適用于城市規(guī)劃區(qū)域內(nèi)的投資項目）；

　　（四）國土資源部門出具的項目用地預(yù)審意見；

　　（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件的審批意見；

　�。┙鹑跈C構(gòu)出具的貸款承諾，申請貼息的項目還須出具項目單位與有關(guān)金融機構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議或合同；

　�。ㄆ撸╉椖繂挝粚椖抠Y金申請報告內(nèi)容和附屬文件真實性負責(zé)的聲明；

　�。ò耍﹪野l(fā)展改革委項目公告或通知要求提供的其他文件。

　　第十三條 項目主管部門應(yīng)根據(jù)第十條至第十二條的相關(guān)規(guī)定審查項目單位提出的項目資金申請報告，對審查合格的項目資金申請報告報送國家發(fā)展改革委。其中，對于工作職能屬于省級經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會的項目，由省級經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會作為項目主管部門，并由省級經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會商省級發(fā)展和改革委員會后，由省級發(fā)展和改革委員會會同省級經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會聯(lián)合報送國家發(fā)展改革委。

　　對申報材料不完備的資金申請報告，國家發(fā)展改革委及時通知項目主管部門在要求的時限內(nèi)補充相關(guān)材料。

　　第十四條 對項目主管部門報送的項目資金申請報告，國家發(fā)展改革委組織專家組進行專家評審或委托咨詢機構(gòu)進行評估，必要時可征求國務(wù)院有關(guān)部門或地方政府的意見。

　　專家組應(yīng)由專業(yè)性、權(quán)威性、代表性、中立性，且與項目無重大相關(guān)利益的專家組成。專家組應(yīng)科學(xué)、客觀、公正地評審項目。

　　專家評審或咨詢機構(gòu)評估應(yīng)主要從以下方面對項目進行評審評估：

　�。ㄒ唬╉椖考夹g(shù)的先進性和適用性；

　�。ǘ╉椖繉ο嚓P(guān)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級具有的帶動作用；

　�。ㄈ╉椖繂挝坏慕�(jīng)營能力和技術(shù)開發(fā)能力；

　�。ㄋ模╉椖康氖袌銮熬昂徒�(jīng)濟效益；

　�。ㄎ澹╉椖繉嵤┓桨傅目尚行�；

　�。﹪野l(fā)展改革委項目公告或通知的其他要求。

　　第十五條 國家發(fā)展改革委按照科學(xué)、公平、擇優(yōu)的原則，根據(jù)專家評審意見或咨詢機構(gòu)的評估意見，綜合考慮國務(wù)院有關(guān)部門和地方政府的意見，審查批復(fù)項目資金申請報告，并將項目的評審評估意見和審批結(jié)果以適當(dāng)?shù)姆绞礁嬷椖恐鞴懿块T。項目資金申請報告的批復(fù)文件是下達國家補貼資金的依據(jù)，應(yīng)包括項目實施的總體目標、國家補貼資金額度和資金使用方向。批復(fù)文件可單獨辦理，也可集中辦理。

　　國家發(fā)展改革委主要從以下方面對項目資金申請報告進行審查：

　　（一）符合中央預(yù)算內(nèi)資金的使用方向；

　�。ǘ┓享椖抗婊蛲ㄖ挠嘘P(guān)要求；

　　（三）符合國家補貼資金的安排原則；

　　（四）提交的相關(guān)文件齊備、有效；

　�。ㄎ澹╉椖康闹饕ㄔO(shè)（研發(fā)）條件基本落實；

　�。┓蠂野l(fā)展改革委要求的其他條件。

　　第十六條 國家發(fā)展改革委安排給單個國家高技術(shù)項目的資金高限額原則上不超過2億元。

　　國家發(fā)展改革委安排給單個地方政府投資的國家高技術(shù)項目的資金在3000萬元及以下的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。國家發(fā)展改革委安排給單個企業(yè)投資的國家高技術(shù)項目的資金在3000萬元及以下的，可按投資補助或貸款貼息方式管理，國家發(fā)展改革委審批資金申請報告；也可按直接投資或資本金注入方式管理，國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。

　　國家發(fā)展改革委安排給單個國家高技術(shù)項目的資金在3000萬元-2億元之間且占項目總投資的比例不超過50%的，對于地方政府投資項目可按投資補助或貸款貼息的方式管理，國家發(fā)展改革委審批資金申請報告；對于企業(yè)投資項目可按投資補助或貸款貼息的方式管理，國家發(fā)展改革委審批資金申請報告，也可按直接投資或資本金注入方式管理，國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。

　　國家發(fā)展改革委安排給單個國家高技術(shù)項目的資金在3000萬元-2億元之間且占項目總投資的比例超過50%的，或超過2億元的，按直接投資或資本金注入方式管理，由國家發(fā)展改革委審批可行性研究報告。

　　第十七條 單個國家高技術(shù)項目的國家補貼資金超過3000萬元的，國家發(fā)展改革委可要求項目單位報送初步設(shè)計概算，并委托咨詢機構(gòu)進行評審，根據(jù)評審結(jié)果決定國家安排資金的具體數(shù)額。

　　第十八條 單個國家高技術(shù)項目的國家補貼資金原則上均為一次性安排。對于已經(jīng)安排國家補貼資金的國家高技術(shù)項目，國家發(fā)展改革委不再重復(fù)受理其資金申請報告。

　　第四章  資金管理

　　第十九條 國家高技術(shù)項目的資金來源包括項目單位的自有資金、國家補貼資金、國務(wù)院有關(guān)部門或地方政府配套資金、銀行貸款，以及項目單位籌集的其它資金。項目資金原則上以項目單位自籌為主，國家采用資金補貼的方式予以支持。

　　第二十條 項目單位籌集的項目資本金或研發(fā)項目的自有資金不得低于項目新增投資的30%。項目資本金來源包括項目單位可用于項目的現(xiàn)金、發(fā)行股票籌集的資金、新老股東增資擴股資金、資產(chǎn)變現(xiàn)的資金等。

　　第二十一條國家補貼資金分為投資補助和貸款貼息補助兩類。

　　國家投資補助應(yīng)根據(jù)項目的重要性、風(fēng)險程度以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展、區(qū)域布局等要求，分檔給予補助支持。

　　貸款貼息補助的貼息率不超過當(dāng)期銀行中長期貸款利率。貼息資金總額根據(jù)項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當(dāng)年貼息率和貼息年限計算確定，原則上按項目的實施進度和貸款的實際發(fā)生額分期安排貼息資金。

　　第二十二條國家補貼資金主要用于項目的研究開發(fā)、購置研究開發(fā)及工程化所需的儀器設(shè)備、改善工藝設(shè)備和測試條件、建設(shè)產(chǎn)業(yè)化或工程化驗證成套裝置和試驗裝置、建設(shè)必要的配套基礎(chǔ)設(shè)施、購置必要的技術(shù)、軟件等。

　　第二十三條經(jīng)國家發(fā)展改革委批復(fù)的國家高技術(shù)項目列入國家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目計劃和投資計劃。

　　國家發(fā)展改革委根據(jù)項目資金申請報告的批復(fù)文件、項目建設(shè)進度和項目建設(shè)資金到位情況，以及項目主管部門提出的項目國家補貼資金的下達申請，可一次或分次下達國家補貼資金投資計劃。項目主管部門收到國家補貼資金投資計劃后，要按有關(guān)規(guī)定盡快將國家補貼資金投資計劃下達到項目單位，并做好有關(guān)協(xié)調(diào)工作。

　　對于由省級經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會作為項目主管部門的項目，國家發(fā)展改革委將國家補貼資金投資計劃同時下達省級發(fā)展和改革委員會及經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會，由省級發(fā)展和改革委員會、省級經(jīng)濟（貿(mào)易）委員會聯(lián)合下達到項目單位。

　　第二十四條項目單位對國家補貼資金要�？顚Ｓ�、專賬管理；任何部門和單位不得截留、擠占和挪用國家補貼資金；項目主管部門要對國家補貼資金加強監(jiān)管，督促項目單位按照國家補貼資金使用方向使用國家補貼資金。

　　第二十五條項目單位的自籌資金應(yīng)按計劃及時足額投入。鼓勵項目主管部門對項目安排必要的配套資金。

　　第五章  項目實施與管理

　　第二十六條國家高技術(shù)項目實行項目單位責(zé)任制，項目單位依照有關(guān)法律法規(guī)負責(zé)項目的籌劃、籌資、建設(shè)、運營等，并配合國家有關(guān)部門和項目主管部門做好對國家補貼資金使用的稽察、檢查和審計工作。

　　第二十七條項目主管部門根據(jù)國家對項目資金申請報告的批復(fù)文件和項目審批、核準或備案文件，對項目實施情況和國家補貼資金的使用情況等進行監(jiān)管。項目主管部門可根據(jù)具體情況要求項目單位編制項目初步設(shè)計、建設(shè)方案或?qū)嵤┓桨浮?/div>